基金銷售有哪些違規行為

我國對證券投資基金銷售的監管主要包括有哪些?

(九)取消基金銷售人員未經基金銷售機構聘任不得從事基金銷售活動的要求，為下一步保險機構經紀人參與基金銷售業務預留政策空間。(十)進一步加強對基金銷售機構、基金銷售支付結算機構等在業務開展過程違法違規行為的處罰力度。

基金銷售合規性風險管理是指在基金銷售過程中，采取一系列的措施和手段，確保基金銷售行為符合法規、規范、誠信的要求。以下是一些主要的措施：1.制定和落實內部合規控制制度：需要建立完善的內部合規制度和流程，明確工作職責...

(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏(二)對證券投資業績進行預測(三)違規承諾收益或者承擔損失(四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額發售機構

禁止性行為：1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發...

（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；（五）在基金銷售過程中誤導客戶；（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級...

代銷的基金產品費率漲的，這個不屬于違規操作的，手續費是第三方代收的。所以他們可以選擇打折。

明確了基金銷售業務的內涵和外延。根據《銷售辦法》，基金銷售是指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動。值得注意的是，宣傳推介基金也被界定成為基金銷售行為...

除資產管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。資產委托人、資產管理人及資產托管人應當遵守資產管理合同，資產管理合同的內容與格式由中國證監會另行規定。第九條基金管理公司向特定客戶銷售資產管理計劃，應當編制...

不得從事證券信貸業務；不得將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款；不得從事證券信用交易、不得以基金資產進行房地產投資；不得從事可能使基金資產承擔無限責任的投資；不得將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有...

第三十四條基金管理人、基金托管人、基金銷售機構違反法律、行政法規及本辦法規定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。第三十五條從事私募基金業務，存在其他違法違規行為的，依據《證券投資基金法》及...