關于加強基金管理人的內部控制
(2019年真題)關于基金管理人內部控制的作用,以下表述錯誤的是()
【答案】：B股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業務的合法合規運作，實現經營目標，在充分考慮內外部環境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和...
關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。
【答案】：D基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
下列關于基金管理人內部控制基本要素的表述錯誤的是()。
【答案】：BB項，基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終。
股權投資基金管理人內部控制的作用不包括()。
【答案】：B股權投資基金管理人內部控制的作用包括：①保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念；②管理經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行...
關于基金管理人內部控制,以下說法錯誤的是()。
【答案】：C“基金管理人經營層對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任”干擾項，根本不存在。
關于基金管理人內部控制基本要素,以下說法錯誤的是()。
【答案】：B基金管理人應當建立有效的內部監控制度，設置督察長和獨立的監察稽核部門，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。
基金管理人內部控制機制的四個層次不包括()。
【答案】：A基金管理人內部控制機制一般包括四個層次：①員工自律；②各部門主管（包括監察稽核）的檢查監督；③公司管理層對人員和業務的監督控制；④董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導。
下列關于基金管理人的內部控制的說法中,錯誤的是()。
【答案】：D基金管理人內部的一項業務，如果經過兩個以上的相互制約環節對其進行監督和核查，其發生錯弊現象的概率就很低。就具體的內部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。
...基金管理人內部控制指引對股權投資基金管理人的要求的說法中,錯誤...
【答案】：C基金業協會發布了《私募投資基金管理人內部控制指引》（以下簡稱《內控指引》）。《內控指引》明確了股權投資基金內部控制的原則和應當采取的措施，股權投資基金管理人應建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善...
基金管理人內部控制的原則不包括
（4）相互制約原則，基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。（5）成本效益原則，基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。基金管理人是基金產品...