基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度應當至少包括

《證券投資基金銷售適用性指導意見》發布并實施于()。A.2004年7月B...

從審慎調查、產品風險評價、基金投資人風險承受能力調查和評價等方面對銷售機構的行為進行了規范，并要求基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則。

1.可以申請證書，提前是你的所在銀行需要你提供你基金銷售基礎的證書。2.從業考試則需要5科。《證劵市場基礎知識》《證劵發行與承銷》《證劵交易》《證劵投資基金》《證劵投資分析》。通過基礎知識與其他的4科則默認通過...

未經簽訂書面代銷協議，代銷機構不得辦理基金的銷售。未經基金管理人或者代銷機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。從事基金宣傳推介活動，必須具備基金從業資格。2．適用性原則現行法規規定，基金銷售過程中，基金銷售機構應...

監督機構應當建立健全相應的管理制度，確保監督職責落實到位。商業銀行應當指定專門負責基金銷售業務部門以外的其他部門履行監督職責。第十五條賬戶開立人與監督機構簽訂的監督協議，應當載明協議當事人的聲明與保證，并應當至少包...

第二條本辦法適用于證券投資基金(以下簡稱基金)的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開,以及其他基金運作活動。第三條從事基金運作活動,應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員...

2.委托募集特殊規定：私募基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同、公司章程或者合伙協議的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。3.基金銷售協議：私募基金管理人委托...

合規行為的要點介紹《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》主要制度(一)建立私募基金募集/銷售制度，但嚴格限定銷售主體可從事基金募集/銷售的主體只有兩類：1、辦理登記的私募基金管理人;2、代銷機構，...

第九條基金管理公司向特定客戶銷售資產管理計劃，應當編制投資說明書。投資說明書應當真實、準確、完整，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。投資說明書應當包括以下內容：（一）資產管理計劃概況；（二）...

并于年度結束一個季度內完成上年度監察稽核報告，予以存檔備查”的規定。三、你行有2項關于基金銷售的管理制度未向我局報備你行2011年印發的《南京銀行證券投資基金銷售適用性管理辦法》（寧銀發［2011］811號）、2013年印發...

《指導意見》要求基金管理公司建立完善內幕信息的識別、報告、處理、檢查、責任追究及合規審查、培訓、考核等重要防控內幕交易制度，強化了基金管理公司相關法律責任。證監會有關部門負責人介紹，《指導意見》向社會公開征求意見，...