基金銷售機構的職責規范包括

基金銷售機構內部控制的內容包括()。A.銷售業務流程控制B.銷售決策流程...

【答案】：ABCD基金銷售機構內部控制的內容主要包括內部環境控制、銷售決策流程控制、銷售業務流程控制、會計系統內部控制、信息技術內部控制和監察稽核控制。

工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售...

使相關機構的日常工作和聲譽造成不良影響。《辦法》第七條規定了私募基金管理人應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，并且規定委托基金銷售機構募集的，不因委托募集免除其依法應當承擔的責任。本律師認為，協會本條規定將...

根據相關法規的界定，監督機構主要是指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司、公募基金管理公司以及基金業協會規定的其他機構。按照監管部門目前規定，商業銀行不能代銷非持牌私募基金。托管機構...

證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的...

具體來說，基金銷售資格機構必須公示負責人的基金從業資格證書、基金從業資格考試成績單、基金從業資格考試合格證書、基金從業資格考試復審通過證書、基金從業資格考試補考通過證書、基金從業資格考試補考不通過證書等。此外，基金銷售...

《管理規則》講明了哪些人員應當取得基金從業資格、從業資格注冊條件、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理等多方面內容,《有關事項的規定》也包含不同類型從業人員應該通過的考試科目、資格認定的條件等內容,對我們日益壯大的...

公募基金銷售機構的類型有基金管理公司，商業銀行，證券公司。1、基金管理公司：基金管理公司是公募基金的管理者，負責基金的投資和資產管理。同時，基金管理公司可以作為公募基金的銷售機構，直接向客戶銷售基金產品。2、商業...

二、基金市場服務機構基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。除基金管理人和基金托管人之外，還有許多面向基金提供各種服務的機構。跟投資者關系密切的服務機構主要有：1、基金銷售機構基金銷售...

了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業務。了解基金銷售主體的變化。熟悉基金的...