基金管理人內部控制原則包括
基金托管人內部控制的基本要素具體有哪些?
同學你好,很高興為您解答!內部控制的基本要素內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。1.控制環境構成托管人內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、組織結構、員工道德素質等內容...
基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求,這句...
【答案】:B基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監管的法律法規要求,這句話體現了內部控制的有效性原則。
在股權投資基金管理人內部控制原則中,基金財產、管理人固有財產、其他財...
【答案】:C管理人內部控制原則中的獨立性原則是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。
關于基金管理人內部控制基本要素,以下說法錯誤的是()。
【答案】:B基金管理人應當建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的監察稽核部門,對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。
基金管理人的基本管理制度一般包括
包括監督與報告制度、內部控制和合規審計等,以維護市場秩序和投資者權益。信息披露制度要求基金管理人向投資者提供準確、全面和及時的信息,包括基金業績、投資組合和重大事項等,以增強透明度和投資者的知情權。
基金管理人內部控制機制的四個層次不包括
基金管理人內部控制機制的四個層次不包括:戰略層、組織層、流程層和信息層。戰略層涉及制定和實施戰略目標和風險管理策略,組織層關注機構架構、職責分工和人員配備,流程層包括核心業務流程和支持流程的設計和監控,信息層涉及...
股權投資基金管理人內部控制應當遵循適時性原則,是指()。
【答案】:C本題考查管理人內部控制的適時性原則。基金管理人應當定期評價內部控制的有效性,并隨著有關法律法規的調整和經營戰略、方針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。該題有兩點需要注意:(1)何時評價內部...
...相互制約體現的是股權投資基金管理人內部控制的()原則。_百度...
【答案】:A股權投資基金管理人內部控制的原則中,相互制約原則是指組織結構應當權責分明、相互制約。
股權投資基金管理人組織結構應當權責分明、相互制約,這是內部控制制度...
【答案】:D股權投資基金管理人內部控制的原則包括:全面性原則;相互制約原則;執行有效原則;獨立性原則;成本效益原則;適時性原則。其中,相互制約原則是指組織結構應當權責分明、相互制約。
下列關于基金管理人的內部控制的說法中,錯誤的是()。
【答案】:D基金管理人內部的一項業務,如果經過兩個以上的相互制約環節對其進行監督和核查,其發生錯弊現象的概率就很低。就具體的內部控制措施來說,相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。