基金管理人對基金銷售機構的業務規范

2019年《私募投資基金募集行為管理辦法》十大核心規則

1、限定了私募基金合法募集主體《辦法》第二、四條規定了私募基金募集主體只有兩種，登記的私募基金管理人直銷;具有基金銷售業務資格且為基金業協會會員的機構代銷。且私募基金管理人只能為其自行設立的私募基金募集。此外，募集...

（4）基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金...

基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記。未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

（三）發起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范；（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；（五）中國證監會規定的其他條件。...

答:《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同時,管理人和托管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。同時,《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行...

第一條【立法依據】為促進私募投資基金(以下簡稱私募基金)行業健康發展,規范私募基金服務業務,保護投資者及相關當事人合法權益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定,制定本辦法。第二條【...

應由基金管理公司制作。

在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理...

⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；⑦制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；⑧有符合法律法規要求的反洗錢...

私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱私募基金銷售機構)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。