理財公司和代銷機構應當至少每

理財業務現狀

考慮到合資理財公司、擺脫銀行陰影等因素，目前在政策層面，“理財公司”已經正式取代“理財子公司”，理財公司成為理財市場的最大玩家。據統計，目前已有29家理財公司獲批成立(除民生理財和高盛工銀理財外，其余27家理財公司已...

證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。理財產品，即由商業銀行和正規金融機構自行設計并發行的產品，將募集到的資金根據產品合同約定投入相關金融市場及購買相關金融...

則因股市節假日休市，導致其在節假日不會產生收益，比如，在銀行購買的股票型基金。3、基金與理財產品的區別簡單說基金就是將投資者的錢全部給基金公司管理，是一種利益共享風險共擔的集合資產管理方式。廣義的理財產品...

銀行代銷業務，根據代銷產品的來源，我把它分為兩類。一類是代銷基金公司、信托公司、保險公司等其他金融機構的產品，比如基金產品、信托計劃、保險產品等等。銀行代銷這類產品主要是為了更加豐富自身的產品，滿足客戶多樣化的理財...

(二)推廣安排1、證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他具有證券投資基金代銷業務資格的商業銀行或證券公司代為推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。證券公司對代理推廣機構的推廣活動負有監督檢查義務，...

1、一般代銷理財代銷人不對產品的品質做保障而自營理財需要品質保障；2、拿銀行舉例子，銀行代銷的產品有公募基金、券商資管產品、信托產品、保險產品等等，這里面的風險和收益差別很大，需要投資者自己去甄別和篩選，自負盈虧和...

對于封閉式基金而言,投資者可以直接在二級市場套現,買賣程序與股票相似;對開放式基金而言,投資者既可以向基金管理人直接申購或贖回基金,也可以通過證券公司等代理銷售機構申購或贖回,或委托投資顧問機構代為買賣。基金發行方式在我國,證券...

專區銷售人員應當具有理財和代銷業務相應資格。根據查詢相關資料信息，理財專區銷售人員應當具有理財和代銷業務相應資質，除本機構本行銷售人員外，禁止任何人員在營業場所開展營銷活動。銷售人員是指直接進行銷售的人員，包括：總...

銀行代銷理財和自營理財的區別：1、發行的主體銀行自營的理財產品是銀行自己發行的產品，通常會有一個完整的系列。代銷的理財產品是代銷機構所發行的產品。2、風險等級要求銀行自營的理財產品一般是固定預期收益類產品，相對而言...

理財。專區銷售人員應當具有理財和代銷業務相應銷售資質，除本機構本銀行銷售人員外，禁止其他任何人員在營業場所開展任何形式的營銷活動。銷售人員是指直接進行銷售的人員，包括：總經理、業務經理、市場經理、區域經理、業務代表等...