銀行理財經理合規故事

理財經理在網點的重要性

1、為客戶提供專業的理財咨詢和服務：理財經理是銀行理財業務的專業人員，能夠為客戶提供專業的理財咨詢和服務，幫助客戶制定個性化的理財方案，提高客戶的理財收益。2、帶動銀行業務發展：理財業務是銀行的重要業務之一，理財經理...

大堂經理則是根據客戶需辦理的業務引導客戶去相應的專區，但是有些網點小，配置往往不齊，所以會出現理財經理兼職大堂經理或三者相互兼職的情況，當然有的保險公司的營銷人員也會出現在網點，當然這就是違反合規銷售了。

主要從事代銷基金、國債、保險、本外幣理財產品、第三方存管等產品銷售工作。人員配備：按折算后的所屬網點大客戶數量配備專兼職理財經理。（五）大堂經理：指在××銀行網點識別并引導客戶、挖掘優質客戶資源、推介銷售金融產品...

為了確保個人理財業務的合規銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過xx銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品...

記得有一次,周末我在家接到一個客戶的電話,在我解答完之后,該客戶說還是你們單位有責任心,剛才給某銀行客戶經理打電話一直不接。做理財經理將近三年了,雖然談不上什么經驗,但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。>在做好本崗的...

銀行理財經理介入，可獲保險產品網銷有違規嫌疑，因為銀行和保險是兩個相對的機構。不能混到一起啊

是合法的，這叫做提成，不叫做返小賬，理財經理只是對你進行介紹，只要它的介紹真實可信那么這就是不犯法的。濟南的銀保渠道無論是國有銀行、股份制銀行,還是城商行,理財經理崗位的銀行柜員均不同程度擔負著保險產品銷售任務...

未取得招商銀行個人理財業務從業資格的人員,僅可向客戶散發產品宣傳資料,傳遞產品信息,將有意向辦理理財業務的客戶介紹給個人理財業務從業人員,不得直接從事任何理財產品的銷售工作。(二)合規銷售個人理財業務從業人員在理財產品銷售過程中...

銀行理財的玄機多得很，諸位投資者要注意避開其中的貓膩。本文轉自微信公眾號：銀率網銀行理財相信大家并不陌生，然而投資者有所不知的是，銀行理財經理也并不靠譜，出于自身的利于，會把投資者引入誤區，誤導投資者...

您好,如果是銀行理財經理誘導你購買了基金，并未告知其風險，造成巨大的虧損，則投資者可以進行投訴。投訴到銀行內部或銀保監會。在銀行推薦基金的時候，自己要對基金有所了解，并且如果是第一次購買，是不建議，一次性投入...