理財產品銷售機構應當完善合格投資者盡職調查流程

私募基金合規流程是怎樣的

同時,募集機構應當根據風險特征和程度對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級,提出明確的適當性匹配意見,將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者。五、基金推介■私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和...

商業保理公司的投資者應具備開展保理業務相應的資產規模和資金實力,不得以借貸資金和他人委托資金投資,有健全的公司治理結構和完善的風險內控制度,近期沒有違規處罰記錄。申請設立商業保理公司,應當具有與其業務規模相適應的注冊資本,擁有具有...

銷售金融產品有兩種形式：一種是金融機構銷售自研產品，另一種是非金融機構代銷銷售金融產品。兩種銷售方式均須經國家金融監管機構授權許可。具體管理部門包括中國人民銀行、中國證監會、中國銀行業監督管理委員會、中國保監會和...

1.發行人也就是理財產品的銷售者，一般是開發理財產品的金融機構。投資者一般應關注發行人的R&D和投資管理的實力。有實力的金融機構發行的金融產品比較靠譜。此外，一些投資渠道是有資格限制的，小的金融機構可能沒有資格參與...

【答案】：A《商業銀行理財業務監督管理辦法》規定，商業銀行不得在風險承受能力評估過程中誤導投資者或者代為操作，確保風險承受能力評估結果的真實性和有效性。

信托公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷,其內容至少應包括:投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信托制度和相關法規的了解程度、對信托產品的...

一行三會一局”的金融監管體系。3、理財產品，即由商業銀行和正規金融機構自行設計并發行，將募集到的資金根據產品合同約定投入相關金融市場及購買相關金融產品，獲取投資收益后，根據合同約定分配給投資人的一類理財產品。

（四）中國證監會規定的其他投資者。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，...

從事代銷理財產品銷售活動應當遵循的原則包括：勤勉盡職原則；誠實守信原則；公平對待投資者原則；專業勝任原則。銷售理財產品有兩種形式，一是金融機構銷售自行開發的產品，二是非金融機構代銷理財產品。兩種形式的銷售都要取得國家...

證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)第一條為督促、引導證券行業有效落實適當性管理要求,維護投資者合法權益,根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及其他相關法律、行政...