銀行理財經理合規銷售先進事跡

理財經理合規銷售的必要性

1、保護消費者權益。理財經理合規銷售可以確保消費者在購買理財產品時，能夠充分了解產品的風險和收益，從而做出明智的決策，避免因投資理財產品而遭受損失。2、保護企業聲譽。理財經理合規銷售可以避免因非法銷售或誤導銷售而導致...

3.2019銀行個人年終工作總結3篇4.2019銀行個人年終工作總結5篇5.2019銀行個人年終工作總結范文6.2019銀行人員年終工作總結5篇7.銀行職員年度個人工作總結范文8.銀行理財經理2019工作總結范文5篇已贊過已踩過...

20xx年的工作已經結束，回首一年的工作，作為銀行理財經理，在工作中認真學習貫徹落實黨的xx大精神，不斷提高自身的思想政治素質和綜合素質，切實充實自我，提高自身的工作業務能力，得到了我行領導和同事們的一致好評與贊揚，當...

2017理財經理內控達標年工作總結【篇一】近日,通過開展“內控達標大行動”的學習,我深刻的熟悉到,內控達標大行動教育活動是在特定的歷史時期形成具有郵儲銀行金融特點的教育方式及與之相適應的治理制度和組織形式,是郵儲銀行治理經驗方式...

2016年度建行遼陽分行“電子銀行優秀指導員”2016年度建行遼寧省分行“旺季營銷先鋒”2018年度建行遼陽分行“優秀員工”先進事跡介紹:唐慧君,1988年5月出生,在建行工作的八年時間里,他先后從事過對私柜員、產品經理、客戶經理、支行行長...

主要體現在三個方面。1保護消費者權益。2保護企業聲譽。3遵守法律法規

按照分行財富經理的職責范圍,我們分管的中西片區包括城區的中區支行、北區支行、西區支行、南區支行和沙溪、大涌支行共18個網點。我們的工作主要有加強對片區內理財經理的指導,協助支行吸收存款和銷售產品,以私人銀行為依托,引進高端服務內容。

活動期間,共下發通報期,個人存款日均新增萬元,完成旺季營銷計劃的%,營銷樂當家理財卡白金卡張,完成旺季營銷計劃的%,個人消費貸款余額新增萬元,完成旺季營銷計劃的%;個人網上銀行個,電話銀行個,完成電子銀行業務交易量筆,交易額為萬元。

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...

未取得招商銀行個人理財業務從業資格的人員,僅可向客戶散發產品宣傳資料,傳遞產品信息,將有意向辦理理財業務的客戶介紹給個人理財業務從業人員,不得直接從事任何理財產品的銷售工作。(二)合規銷售個人理財業務從業人員在理財產品銷售過程中...