理財經理工作中如何做到合規

如何做一名優秀的理財經理

1、打好基本功：理財所需專業知識要學好。2、經驗：自己要為客戶解答的，自己要做過，要做好。各類投資都要做做3、要站在客戶角度考慮問題，別老想做業績。客戶的感知很靈敏的，銷售導向很叫人討厭，做不出長期的好...

什么是財務經理財務經理一般是公司財務部門的負責人，其工作側重于企業各個財務部門的統籌以及企業職工內部的管理。在財務管理水平日益成為企業核心競爭力的今天，財務經理的職能不僅是做好財務核算，提供財務分析報告、編制預算、...

私人銀行是專為高凈值人群提供私人定制財富管理服務的機構。私人銀行服務的內容非常廣泛，包括資產管理服務、保險服務、信托服務、稅務咨詢合規化、遺產咨詢和規劃、房地產咨詢等等。隨著國民理財意識的增強，全球經濟一體化，衍生...

一個優秀的理財經理，應當具備專業的理財知識，能夠講解清楚各種理財產品的區別，同時知道同行其它理財產品的適用人群。只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力，且將自己所學所知不斷更新，才能為客戶提供有價值的資訊。職業素養...

目前,個人投資理財方式較多:定期、國債、受托理財、基金、黃金、信托、保險等做組合投資,不同產品的投資起點不一,對應的風險級別也不相同。建議您可以到招行網點咨詢理財經理的相關建議。80后單身漢該怎么制定個人理財規劃?人生應該分為...

伴隨著新年鐘聲的臨近,一年的工作又將告一段落,回顧這一年來的工作生活,想必大家收獲不少吧,是時候靜下心來好好寫寫年終總結了。但是年終總結要寫什么內容才能讓人眼前一亮呢?以下是我收集整理的銀行合規經理年終總結范文(精選5篇),...

做培訓,發短信,多管齊下,千方百計與片區理財經理保持良好有效溝通,促進理財經理綜合素養特別是專業技能、營銷技能及合規內控的全面提升。積極組織理財經理團隊活動,增強歸屬感,凝聚一切隊伍力量。做為分行財富管理工作新篇章的開始,我們的...

理財經理其實主要就是完成理財產品日常交易工作；跟蹤政策、市場、風險變化；及時提供投資建議；為客戶制定理財、投資計劃；向客戶推銷公司的產品；為客戶解答關于理財方面的問題；撰寫投資策略報告、投資組合報告；進行各種投資策略...

理財經理根據其評估結果,向客戶推薦相應得理財產品。《評估報告》經理財經理與客戶進行簽字后,交由支行理財主管審核并簽字,單筆購買金額超過100萬的客戶,《評估報告》還經由支行分管個人理財業務行長簽字。自查中發現有少數客戶的《評估報告》...

這個職位，相對而言不是特別高，會針對管理與思路上會有所要求：一，需要有一定的理財能力，理財分析能力；二，相應的管理團隊的基本能力，如會議，員工之間的溝通，分配任務等；三，及時分票出理財風險現象，以及客戶投訴，...