理財經理違規銷售

銀行四風問題整治情況回頭看自查報告

二、銷售流程支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產品,并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》(以下簡稱《評估報告》),理財經理根據其評估結...

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...

自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約...

您要問的是中信銀行理財經理態度不好怎么辦？投訴。1、撥打銀行服務熱線進行投訴，提供需投訴的工作人員的工號即可。2、撥打消費者服務熱線進行投訴。

很多理財經理在推銷產品時拍著胸脯說沒風險，一旦出現虧損，他們又說投資者沒看清合同。報道中提到的理財產品，名字中就包含了“保本”二字，但最終出現了折本情況，其實“保本”的理財產品也具有重重風險。匯率風險很...

保本，銀行代銷產品合法合規的，有銀行代理的產品是安全的，我說的這個安全并不說他一定保本保息，而是說這個產品是合法的，并不會被卷走。

保本的。銀行代銷的產品基本是可以保的，即使不簽訂也差不多，風險性小，因為銀行已作了很好的考察。

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...

自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核,已補交給支行主管審核。在具體的理財產品銷售前,理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息,讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同...

根據涉案投資人透露，他們在向民生銀行航天橋支行理財經理購買理財產品時，對方告知，原投資人急于回款，所以愿意放棄利息，原本一年期年化4.2%的產品，還有半年到期，相當于年化8.4%的回報。一位銀行理財客戶經理對第一財經...