銀行理財合規銷售的措施和方法

...銀行代理銷售其他金融機構的理財產品應采取的措施,不包括()。_百...

【答案】：C根據《商業銀行個人理財業務風險管理指引》第五十四條規定，沒有要求代銷產品的金融機構對代銷利潤有分析預計，可知C選項不正確。

【答案】：A風險揭示應當充分、清晰、準確，確保客J-能夠正確理解風險揭示的內容；商業銀行通過理財服務銷售的其他產品，也應進行明確的風險揭示；風險提示應設計客戶確認欄和簽字欄，客戶確認欄應載明以下語句，并要求客戶抄錄...

CD兩項，根據《商業銀行個人理財業務風險管理指引》第三十條規定，商業銀行提供個人理財顧問服務業務時，要向客戶進行風險提示。風險提示應設計客戶確認欄和簽字欄。客戶確認欄應載明以下語句，并要求客戶抄錄后簽名：“本人已經...

選項C、D，根據《商業銀行個人理財業務風險管理指引》第30條的規定，商業銀行提供個人理財顧問服務業務時，要向客戶進行風險提示。風險提示應設計客戶確認欄和簽字欄。客戶確認欄應載明以下語句，并要求客戶抄錄后簽名：“本人...

第三條本辦法所稱內部控制是指理財公司為防范化解風險,保證依法合規經營和持續穩健運行而建立的組織機制、制度流程和管控措施等。第四條理財公司內部控制應當至少符合以下要求:(一)貫穿決策、執行、監督和反饋全過程,覆蓋各項業務流程...

(一)不得將保險產品與儲蓄存款、基金、銀行理財產品等產品混淆銷售,不得將保險產品收益與上述產品簡單類比,不得夸大保險產品收益。(二)向客戶說明保險產品的經營主體是保險公司,如實提示保險產品的特點和風險。(三)如實向客戶告知保險...

如果您在工行私人銀行理財1308中虧損,您可以通過以下幾個步驟與工行進行交涉:1.梳理交易記錄:收集相關的交易記錄,包括購買記錄、贖回記錄等,以便更好地理解交易情況。2.與客戶經理聯系:與工行私人銀行的客戶經理聯系,說明您的情況,并要求...

【答案】：C根據《商業銀行理財產品銷售管理辦法》對從業人員在從事理財產品銷售活動時應遵循的原則，勤勉盡責原則是銷售人員應當以對客戶高度負責的態度執業，認真履行各項職責。C項正確。

支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規銷售理財產品,但本次自查中仍然發現了一些問題,這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,支行將繼續堅決貫徹執行《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》的精神,合規銷售、定期...

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...