代銷理財產品的銷售文件包括哪些
理財產品銷售管理的內容包括()。
【答案】：A,DB項，根據《商業銀行個人理財業務風險管理指引》(以下簡稱《指引》)第二十四條規定，客戶評估報告認為某一客戶不適宜購買某一產品或計劃，但客戶仍然要求購買的，商業銀行應制定專門的文件，列明商業銀行的意見...
理財產品的銷售管理的內容包括()。
客戶評估報告認為某一客戶不適宜購買某一產品時，但客戶堅持要求購買的，商業銀行應尊重客戶意愿，但必須列明商業銀行的意見，因此B項說法錯誤；商業銀行不應主動向未進行過衍生金融產品交易的客戶推薦銷售此類產品，因此C項說法...
請問,公司要代理銷售理財產品,需要具備哪些資質?
只要經過中國的金融管理機構授權的公司都可以代理銷售理財產品，比如支付寶、人人貸、陸金所、借貸寶、銀行等。1、理財產品一般通過商業銀行或非銀行金融機構可以購買，傳統渠道包括：銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、基金公司...
營業機構銷售自有理財產品及代銷產品
委托銷售的金融產品是指以支付寶為銷售平臺的其他機構委托銷售平臺和微信的證券公司。銀行平臺和經紀平臺也將銷售財富管理產品。金融產品一般表示投資者發行的產品，投資者也可以在金融合同中檢查發行人。理財產品是指由發行機構為...
中行理財產品介紹中的“代理銷售費用”包括哪些?
“代理銷售費用”：包括理財產品認購、申購、贖回、轉換、轉托管、非交易過戶等與理財產品交易直接相關的費用，以及銷售服務費、產品管理費分成、超額業績報酬分成、客戶維護費等產品代理銷售相關費用。以上內容供您參考，業務規定...
理財產品代銷是什么意思
證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。理財產品，即由商業銀行和正規金融機構自行設計并發行的產品，將募集到的資金根據產品合同約定投入相關金融市場及購買相關金融...
...當地銀監會派出機構報告理財計劃的銷售文件不包括()。
②理財計劃的銷售文件，包括產品協議書、產品說明書、風險揭示書、客戶評估書等需要客戶進行簽字確認的銷售文件；③理財計劃的宣傳材料；④報告材料聯絡人的具體聯系方式；⑤中國銀監會及其派出機構要求的其他材料。
什么叫代銷理財產品
證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。理財產品，即由商業銀行和正規金融機構自行設計并發行的產品，將募集到的資金根據產品合同約定投入相關金融市場及購買相關金融...
代銷理財產品的監管要求包括哪些
代銷理財產品的監管要求重要性不言而喻，為了保障市場的穩健和投資人的利益，下面列舉了一些代銷理財產品的監管要求：1.代銷機構的資質：監管部門對代銷機構的背景、經營資質、經驗等進行審查，確保代銷機構具有必要的專業能力和...
什么是銀行代銷產品
信托等產品的設計、投資、管理等均由基金公司、保險公司、信托公司等外部機構負責。銀行代銷產品一般是銀行“代理銷售”的其他金融機構的理財產品，獲得中間手續費的一種營銷方式，例如銀行代銷公募基金、保險、信托產品等。