證券投資理財顧問

證券經紀人和證券投資顧問有啥區別

證券投資顧問是與證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務并申請注冊為“證券投資顧問”的人員。投資者在投資過程中對上述人員身份有疑惑的，可以登錄中國證券業協會網站證券從...

投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。第三條證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守法律、行政法規和本規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。第四條證券公司...

說到理財，很多人認為理財就是錢生錢，比如買房、買黃金、炒股票等。其實這些都屬于理財的范疇，但嚴格意義上的理財，其實叫財富管理，也就是科學合理的規劃現在以及未來的資源，做好家庭財務規劃，在進行理財的時候要對家庭...

向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資顧問就是從業證券投資顧問業務的從業人員。

證券投資顧問服務和發布研究報告本質上的關系是提供證券價值分析意見、證券投資建議。兩者均是證券機構服務客戶的手段。兩者區別是：1、立場不同。投資顧問站在特定客戶的立場，忠實客戶利益；研究報告站在獨立、客觀立場，不隨...

證券經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。證券投資顧問服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。證券投資顧問與證券經紀人的...

海能投資具有強大的研究分析能力，善于抓住市場的脈搏，為投資者的投資理財提供及時貼心的服務。上海海能證券投資顧問有限公司近年來一直積極探索投資顧問業務形式，尤其強調偏重實戰、適于個人投資者的專業研究分析，并以此為依據為...

向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資顧問就是從業證券投資顧問業務的從業人員。

第二條本規定所稱證券投資顧問業務,是證券投資咨詢業務的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

專項業務類資格考試報名條件一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類資格考試。證券業協會放開證券投資顧問的考試門檻，不意味著可以注冊成為證券投資顧問。申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應...