理財經理合規銷售

私人銀行理財經理需要掌握哪些方面的業務?為什么?

私人銀行是專為高凈值人群提供私人定制財富管理服務的機構。私人銀行服務的內容非常廣泛，包括資產管理服務、保險服務、信托服務、稅務咨詢合規化、遺產咨詢和規劃、房地產咨詢等等。隨著國民理財意識的增強，全球經濟一體化，衍生...

銀行人員代銷保險理財產品并獲得相應傭金并不犯法，但是如果違規代銷則會受到銀監會、保監會的嚴厲查處。銀保合作，銀行代銷保險公司產品并獲得一定傭金收入合法合規；2014年保監會網站發布了《關于進一步規范商業銀行代理保險業務...

如果只是一般戶，則交由業務助理幫助辦理，這部分客戶一般沒有太多的資金理財，多數不做銷售，只協助其辦理簡單的業務介紹自動化服務就完成交易。第二歩（step2）：KYC——了解你的客戶當理財業務人員（貴賓理財經理或個人理財...

一.平安銀行招聘貴賓理財經理(成都)1、承接和維護支行分層經營的移交客戶，保持客戶資產規模并取得增長，增加營收、提高客戶忠誠度，支行的貴賓理財經理應定期將鉆石及以上客戶移交給私行金融顧問經營;2、通過MGM和自拓增加...

原則上是不合規的，違反了《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》：1、投資一個信托計劃的最低金額不少于100萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織;2、個人或家庭金融資產總計在其認購時超過100萬元人民幣，且能提供...

大堂經理則是根據客戶需辦理的業務引導客戶去相應的專區，但是有些網點小，配置往往不齊，所以會出現理財經理兼職大堂經理或三者相互兼職的情況，當然有的保險公司的營銷人員也會出現在網點，當然這就是違反合規銷售了。

我就是銀行的理財經理，而且是6年的老理財經理，分享一些知識希望對你有用。1、首先要問清楚你買的是不是銀行的理財產品。因為現在銀行也會代銷其他機構的產品，比如券商的資管產品，保險公司的保險產品，基金公司的基金等等...

嚴。理財經理個人考核方案根據中信金通證券理財經理管理辦法，對理財經理的考核分為業績考核、日常管理考核、以及合規考核，其中業績考核占比70%、日常管理及合規考核30%。

銀行自有理財產品，因為有銀行自身信用背書，安全性相對較高，當然主要看產品的安全性，如果產品本身是高風險的，那什么機構發的就不重要了。代銷產品，是指商業銀行通過銀行營業網點或網上銀行等渠道，向客戶銷售其他合作機構的...

在分行舉辦的合規征文中,我撰寫《構建深入人心的商業銀行合規文化勢在必行》一文被評為總行二等獎。最后,在業務營銷過程中,認真學習、點滴積累,努力提高個人營銷能力。作為一名理財經理,其職責是服務好理財,一方面要熟悉自己的業務產品...