理財產品銷售管理要求

以下哪些行員可以向客戶銷售理財產品

風險較高和單筆金額較大的標準,由商業銀行根據理財產品特性和本行風險管理要求制定。第四十七條商業銀行不得將其他商業銀行或其他金融機構開發設計的理財產品標記本行標識后作為自有理財產品銷售。商業銀行代理銷售其他商業銀行理財產品應當...

理財公司不得違規開立和使用賬戶,不得將理財賬戶、銀行賬戶與其他賬戶混同使用。理財公司應當至少每年跟蹤監測各類賬戶風險及合規狀況,并出具分析報告。第十六條理財公司應當建立理財產品銷售管理制度,要求理財產品銷售機構按照實名制要求,...

(三)掌握所宣傳銷售的理財產品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及理財產品的特性，對有關理財產品市場有所認識和理解；(四)具備相應的學歷水平和工作經驗；(五)具備監管部門要求的行業資格。第五十一條銷售人員從事理財產品銷售...

確保理財產品銷售的各項管理制度和風險控制措施體現充分了解客戶和符合客戶利益的原則。第五十八條商業銀行應當明確規定理財產品銷售的管理部門，根據國家有關法律法規及銷售業務的性質和自身特點建立科學、透明的理財產品銷售管理...

《銀行業專業實務》-個人理財輔導教材已于2015年改版，本次考試使用銀行業專業人員職業資格考試輔導教材-個人理財2015版（中國金融出版社出版）。《銀行業專業實務》-銀行管理輔導教材已出版，為銀行業專業人員職業資格考試輔導...

只要經過中國的金融管理機構授權的公司都可以代理銷售理財產品，比如支付寶、人人貸、陸金所、借貸寶、銀行等。1、理財產品一般通過商業銀行或非銀行金融機構可以購買，傳統渠道包括：銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、基金公司...

為規范商業銀行理財子公司（以下簡稱銀行理財子公司）理財產品銷售業務活動，保護投資者合法權益，促進理財業務健康發展，銀保監會制定了《商業銀行理財子公司理財產品銷售管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），擬...

監督管理第六十八條中國銀監會及其派出機構根據審慎監管要求，對商業銀行理財產品銷售活動進行非現場監管和現場檢查。第六十九條商業銀行銷售理財產品實行報告制，報告期間，不得對報告的理財產品開展宣傳銷售活動。商業銀行總行或...

風險較高和單筆金額較大的標準,由商業銀行根據理財產品特性和本行風險管理要求制定。第四十七條商業銀行不得將其他商業銀行或其他金融機構開發設計的理財產品標記本行標識后作為自有理財產品銷售。商業銀行代理銷售其他商業銀行理財產品應當...

電視、電臺、互聯網等渠道。根據查詢《商業銀行理財產品銷售管理要求》顯示，商業銀行不得通過電視、電臺、互聯網等渠道銷售理財產品，只能通過本行渠道（含營業網點和電子渠道）銷售理財產品。