理財經理合規心得體會總結

銀行年度工作總結1500字四篇

現將20__年工作情況具體總結如下:一、完成工作任務,取得良好成績20__年,我作為一線前臺柜員,把工作任務定為兩方面,一是做好前臺柜員工作,二是積極銷售銀行理財產品。在前臺柜員工作中,我做到認真、細致,合規合法,基本實現零違規...

2008年末,我報名并經行內的擇優選聘有幸被調動至XX地審批組擔任合規性審查崗工作。從南區支行理財中心的個貸綜合...在XX地分行與XX地人壽保險公司共同舉辦的“盈向未來”客戶經理培訓班上,我學到了不少營銷的技巧、與人溝通的方式...

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...

第三是發掘存量結算賬戶的潛力,營銷對公存款,方式是利用我行理財產品優勢和加強上門服務力度。第四是大力拓展海珠支行周邊的小企業結算戶。第五是加強交叉營銷,與對私客戶經理一起,全方位服務客戶。個人年終工作總結報告三回首即將...

合規展業加強監控,今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選,共篩選出421筆,涉及31家營業部的275個賬戶和146名員工,要求相關營業部對客戶回訪,并將情況反饋我部留存,經營業部反饋未發現員工代客理財...

時光飛逝,又到了一年的末尾了,很快就要開展下一年的工作了,肯定感想頗多吧,你的工作總結和計劃寫好了嗎?下面是由我為大家整理的“銀行年終工作總結及下一年工作計劃2022”,僅供參考,歡迎大家閱讀本文。銀行年終工作總結及下一年工作計劃...

三、實習總結作為大堂經理助理期間,我熟悉了建行的個人業務流程;知道如何向客戶推薦理財產品,比如渤海富利二號、陽光財險、安邦等;在與客戶交流溝通的過程中發現高端客戶……更重要的是,在工作中我深刻體會到建行為客戶服務的敬業理念。

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...

確保xx年會計核算的真實性和合規性,促進全市信用社經營管理和會計核算工作...“總量控制,效益優先,以收定支,超額審批,超限停支,財務公開,民主理財”的...4月份組織對全市客戶經理協儲金額進行檢查,并逐社、逐人建立協儲臺帳,跟蹤...

二是客戶經理隊伍需要進一步加強,目前我行產品少,客戶經理工作人員少,經驗少;大部分理財業務市場競爭力相對較差;大...會后每名采購員都要結合實際工作認真總結,談談思想體會相互提高,緊隨集團的領導方針,“主動接球、熱情為各業主公司...