銀行理財經理合規銷售簡報

銀行活動工作總結報告

二是積極銷售銀行理財產品。在前臺柜員工作中,我做到認真、細致,合規合法,基本實現零違規零差錯;在銷售銀行理財產品中,我積極宣傳,努力推薦,共銷售銀行理財產品___萬元,其中:基金___萬元,保險___萬元,銀行卡___萬元。二、積極...

自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核,已補交給支行主管審核。在具體的理財產品銷售前,理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息,讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同...

“雙基管理年”活動安排,業務管理部于4月開展了理財雙錄合規檢查,檢查重點為錄音錄像質量、銷售過程全程同步錄音錄像...二是要求團隊的每位成員認真對待文明創建服務工作,以一個杭州銀行的員工來規范自己的言行。同時,加強大堂經理與柜員間...

未取得招商銀行個人理財業務從業資格的人員,僅可向客戶散發產品宣傳資料,傳遞產品信息,將有意向辦理理財業務的客戶介紹給個人理財業務從業人員,不得直接從事任何理財產品的銷售工作。(二)合規銷售個人理財業務從業人員在理財產品銷售過程中...

在職期間,我配合客戶經理和產品銷售經理做好優質客戶的推薦,新增及維護工作,積極營銷我行理財產品,在合規合法的前提下積極對客戶開展我行產品的營銷工作。銀行工作需要的是集體的團結協作,一個人的力量總是有限的。我更注重團隊的力量,...

早期做這個步驟的時候，在分行每天會找出一位理財經理來做一個簡短的財經簡報。隨著資訊的發展，金融產品的增多，銀行發現需要有一個專責的部門來統一銀行對市場看法的口徑，也是是銀行的“HouseView”（意思是，我家的銀行...

把敵人場理財的產品一一介紹給客戶當客戶。整正領帶。銀行理財是可以。獲得比銀行存款更高的。利潤。這樣啊！客戶放行。銀行理財的基金銷售就。火爆一些。

第六條商業銀行銷售理財產品，應當遵循公平、公開、公正原則，充分揭示風險，保護客戶合法權益，不得對客戶進行誤導銷售。第七條商業銀行銷售理財產品，應當進行合規性審查，準確界定銷售活動包含的法律關系，防范合規風險。...

大堂經理則是根據客戶需辦理的業務引導客戶去相應的專區，但是有些網點小，配置往往不齊，所以會出現理財經理兼職大堂經理或三者相互兼職的情況，當然有的保險公司的營銷人員也會出現在網點，當然這就是違反合規銷售了。

為了確保個人理財業務的合規銷售,支行配備了專職理財經理一名,該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。鮮有一般產品銷售人員向...