期貨公司首席風險官任職資格

華海期貨的主要事件

遼證監許可（2009）29號2009-08-27首席風險官經中國證券監督管理委員會審批，核準華海期貨公司擬任首席風險官鄧茗俸的任職資格。證監許可（2009）836號2009-09-27營業部負責人經中國證監會北京證監局審批...

陳興君：男，1981年出生，中國國籍，無境外永久居留權，管理學學士，中級會計師。曾任國聯集團財務部職員，國聯期貨財務部經理，本公司財務會計部總經理、財務總監、首席風險官及監事會主席，國聯集團財務會計部總經理助理，...

經營條件第三條營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：（一）營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，...

要求設立首席風險管理執行官，定期向董事會報告有關情況，以及時防范和化解重大風險，發現重大風險隱患應及時向保險監管機構報告；在期貨行業，2008年四月證監會發布《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，自5月1日起實施，首...

1.期貨投資者保證基金管理方法2.期貨買賣所管理方法3.期貨公司監視管理方法4.期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法5.期貨從業人員管理方法6.期貨公司首席風險官管理規則（試行）7.期貨公司金融期貨結算業務...

【答案】：A、B、C、D首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對...

期貨從業人員管理辦法7．期貨公司首席風險官管理規定（試行）8．關于發布《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的通知9．關于發布《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的通知10．關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行...

李建萍女士：中國國籍，無境外永久居留權，1983年6月出生，碩士研究生學歷，國家律師執業資格。南華期貨股份有限公司首席風險官。2001年7月至2002年5月，就職于廣珠高速有限公司，任職員；2002年5月至2004年9月，就職于湖南舂...

1、行政法規：期貨交易管理條例。2、部門規章與規范性文件：期貨投資者保障基金管理辦法;期貨交易所管理辦法;期貨公司監督管理辦法;期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法;期貨從業人員管理辦法;期貨公司首席風險官管理...

為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問;為客戶管理資產，實現財富管理等。因此從事這些工作的人員都屬于一般從業人員，都需要獲得從業資格。2、期貨公司高級管理人員：包括總經理、副總經理、首席風險官、...