證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時

《期貨法規》考點:提供中間介紹業務試行

習題練習1、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。()錯對參考答案：對參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、...

中小企業私募債、資產證券化業務；證券資產管理僅限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關系維護等輔助工作；融資融券客戶關系維護、發展客戶開展業務等；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；...

【答案】：A,B,DABD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第一條規定，為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法...

【答案】：B,C,DBCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，選項B、C、D屬于證券公司申請介紹業務資格應具備的條件。證券公司在申請日前6個月的各項風險控制指標應符合規定標準，故選項A錯誤...

證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。根據查詢期貨交易管理條例顯示，本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務簡稱介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨...

龍羽。

【答案】：A,B,C,D《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第6條規定，風險控制指標標準是指：①凈資本不低于12億元；②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％；③對外...

【正確】《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監督管理委員會禁止的其他行為...

【正確】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割。

【答案】：A,B,DABD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第25條的規定?證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于5年。