期貨公司風險管理業務試點指引

期貨公司為控股風險管理公司提供介紹業務,具體是指

【答案】：A,B,C,D本題考查期貨公司期貨投資咨詢業務的含義。《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第2條規定，本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：協助客戶建立風險管理...

【答案】：B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十一條規定，從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益...

【答案】：A,B,C根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第三十五條的規定，發生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告：(一)資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權...

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十六條期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司...

第十三條營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：（一）期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；（二）營業部...

【答案】：A、B、C期貨風險管理子公司試點業務類型包括基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業務、其他與風險管理服務相關的業務，并對不同類型業務實施分類管理。

【答案】：A,B,C,D本題考查建立有效的期貨公司風險管理制度，題中四個選項均符合題意。

（六）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；（七）場地、設備、資金證明文件；（八）律師事務所出具的法律意見書；（九）中國證監會規定的其他申請材料。第十一條按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨...

一、基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法510二、證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定520三、證券公司客戶資產管理業務管理辦法527四、證券公司集合資產管理業務實施細則537五、證券公司定向資產管理業務實施細則549六、期貨公司...

【答案】：A,DAD【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第24條的規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。