向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構
下列()適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。
第二條向投資者銷售公開或者非公開發行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創業投資基金，以下簡稱基金）、公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，或者為投資者提供相關業務服務的，適用本辦法。
下列不是經營機構禁止進行銷售服務的是()。
【答案】：D根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：①向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；②向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有...
證券機構包括哪些
另一方面，在流通市場上，又是證券買賣的中介人，通過管理眾多投資者委托的資產，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。證券交易所是依法設立的，為證券的集中和有組織...
證券期貨投資者適當性管理辦法
（二）《辦法》適用范圍向投資者銷售公開或者非公開發行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創業投資基金，以下簡稱基金）、公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，或者為投資者提供相關的業務服務的...
國泰君安北京知春路誰的席位
國泰君安北京知春路證券營業部北京市海淀區知春路17號深A席位：045900；深B席位：227000；國泰君安證券北京知春路營業部是一家有歷史的營業部，它在1994年11月就已經成立，是國泰君安證券股份有限公司全國營業部中規模最大、...
證券期貨業信息安全保障管理辦法
前款所稱責任主體，包括承擔證券期貨市場公共職能的機構、承擔證券期貨行業信息技術公共基礎設施運營的機構等證券期貨市場核心機構及其下屬機構（以下簡稱核心機構），證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務機構等證券期貨...
國泰君安上海新閘路營業部是誰的席位
集團已在美國和新加坡等地進行業務布局。7.集團以客戶為中心，打造了零售客戶及企業機構客戶兩大服務體系，通過提供證券產品或服務獲取手續費及傭金收入以及通過證券或另類投資獲取投資收益等。8.公司自成立以來，即根據《公司法...
經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得()。
【答案】：B、C、D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者...
經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得()。
【答案】：B、C、D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者...
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法
第四條證券期貨經營機構不得在表內從事私募資產管理業務，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。投資者參與資產管理計劃，應當根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。第五條證券期貨經營機構從事私募...