向投資者銷售證券期貨產品或者提供

場外期權準入標準

一級交易商須最近一年分類評級在A類AA級以上；二級交易商須最近一年分類評級在A類A級以上。法律依據：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（一）自然...

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年...

誘騙投資者買賣證券罪的定罪量刑是:證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、瞄業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造，銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、...

證券期貨經營機構和銷售機構在募集資產管理計劃過程中，應當按照中國證監會的規定，嚴格履行適當性管理義務，充分了解投資者，對投資者進行分類，對資產管理計劃進行風險評級，遵循風險匹配原則，向投資者推薦適當的產品，禁止誤導...

客觀要件。本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。所謂提供，是指將虛假的有關證券發行，證券、期貨交易的虛假信息故意傳播或擴散。既可以提供給...

《刑法》第一百八十一條第二款規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券...

是為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定證券投資顧問業務暫行規定。

期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

【答案】：B、C、D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：（一）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（二）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者...

您好，沖**天牛為您解答：(一)非法從事證券期貨投資咨詢是指不具有合法證券期貨經營業務資質的機構和個人，向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務。(二)非法從事證券期貨委托理財是指不具有...