期貨公司居間人管理辦法試行答案

下列關于期貨公司及其從業人員從事資產管理業務行為的說法中,合法的是...

【答案】：D《期貨公司監督管理辦法》第六十八條規定，期貨公司及其從業人員從事資產管理業務。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；(二)問客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾...

【答案】：D《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九條規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

【答案】：D根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第9條的規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

【答案】：A、C、D根據《期貨公司監督管理辦法》第38條的規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被...

【答案】：D《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善...

【答案】：C《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20目前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度...

【答案】：D《期貨公司監督管理辦法》第二十二條規定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交變更住所申請書等申請材料。

【答案】：A、B《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十條規定，期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。第十二條規定，最低限額結算準備金是指期貨公司...

1.目前證監會正對期貨公司進行分類監管，期貨公司一般都會謹慎處理所有事情，因為一點事情都可能影響到分類，甚至影響到期貨公司的存亡。你說的A公司就是嚴格了名章管理和信息披露制度：證監會要求居間人需要頭像和基本信息在營業...

【答案】：B根據《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（...