期貨公司營業部負責人不能空缺

發生下列事項之一的,期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會...

期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更；③作出終止業務等重大決議；④任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人...

期貨公司事業部主要負責策劃、開發、運作期貨交易市場，以及組織實施期貨行業標準；而營業部則是實施期貨交易的實體，主要承擔向投資者提供期貨買賣行為的相關服務。

這些年的炒期貨經歷，讓劉飛認識了一些炒期貨的老板，還有一些搞期貨基金的人。在成都，借助這些朋友的幫助，他成了某期貨公司成都營業部的負責人。劉飛的經歷對黎軍是一個不小的刺激。在此之前，黎軍一直認為劉飛只是一個靠...

不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營；二是分支結構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍：三是期貨公司對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。故本題答案為C。

第二十四條規定，期貨公司申清設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)設立營業部申請書；(二)擬設立營業部的決議文件；(三)申請日前3個月月末的風險監管報表；(五)擬任負責人任職...

【答案】：D《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。...

2、期貨公司高級管理人員：包括總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人，需要具備從業資格。3、董事、監事，不會具體去做期貨相關的業務工作，因此對他們沒有從業資格的要求。總的來說，在期貨公司從事期貨...

【答案】：A、B、C、D首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對...

2、期貨公司高級管理人員：包括總經理、副總經理、首席風險官、財務負責人、營業部負責人，需要具備從業資格。3、董事、監事，不會具體去做期貨相關的業務工作，因此對他們沒有從業資格的要求。總的來說，在期貨公司從事期貨...

可控風險具體可分為期貨交易所風險、期貨經紀公司的風險與投資者的風險。該類風險的根源主要有:交易所各項規則的失誤和疏漏、計算機交易或通訊系統的故障、會員或客戶的惡性重大違規行為、經紀公司管理不善、投資者投資決策失誤等。(二)...