期貨公司反洗錢工作內容

中國證券業協會會員反洗錢工作指引的文本內容

第一條為促進和規范會員單位的反洗錢工作,提高會員單位防范洗錢風險的能力,維護國家經濟秩序和金融安全,根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融...

補充資料：中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查時，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕或者阻礙。金融機構及其工作人員拒絕、阻礙反洗錢調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的，依法承擔相應...

是國家金融外交手段，是合規工作重要內容之一。同時對如何開展反洗錢客戶身份識別、如何開展資料保存和可疑交易報送等反洗錢工作加深了理解，對今后扎實開展反洗錢工作起到重要的促進作用。

如有變更，應當自變更之日起10個工作日內報送更新后的相關信息。法律依據：《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》第九條證券期貨經營機構應當依法履行反洗錢義務，建立健全反洗錢內部控制制度。證券期貨經營機構負責人應當對反洗錢...

金融機構應履行的反洗錢義務主要包括：1、金融機構及其分支機構應當依法建立健全反洗錢內部控制制度，設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作，制定反洗錢內部操作規程和控制措施，對工作人員進行反洗錢培訓，增強反洗錢...

1、內部控制體系建設情況。2、客戶身份識別工作情況。3、客戶身份資料和交易記錄保存情況。4、大額交易和可疑交易報告制度執行情況。5、宣傳培訓情況、內部審計情況。相關介紹：反洗錢是政府動用立法、司法力量，調動有關的組織和...

詳情請查看視頻回答

根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等法律的規定，金融機構應履行的反洗錢義務主要包括：1、金融機構及其分支機構應當依法建立健全反洗錢內部控制制度，設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作，...

1、合法審慎原則，是指金融機構應當依法并且審慎地識別可疑交易，作到不枉不縱，不得從事不正當競爭妨礙反洗錢義務的履行。2、保密原則，是指金融機構及其工作人員應當保守反洗錢工作秘密，不得違反規定將有關反洗錢工作信息泄露...

反洗錢內部控制制度內容包括：1、金融機構按照規定建立的客戶身份識別制度；2、大額交易和可疑交易報告制度；3、客戶身份資料和交易記錄保存制度等反洗錢預防、監控制度。反洗錢內部控制制度是國務院有關金融監督管理機構對所監督...