期貨投資者適當性測試

證券期貨投資者怎樣適當性管理

一、證券期貨投資者適當性管理辦法第一條為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規，制定本辦法。第二...

【答案】：A、B、C、D根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二條，期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經營機構（以下簡稱“經營機構”）向投資者公開銷售或者非公開轉讓期貨及其他衍生產品，或者為投資...

【正確】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四條規定，投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和...

【答案】：C《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十三條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

商品期貨開戶（Commodityfuturesaccount），投資者開設期貨賬戶和資金賬戶的行為。證監會對于期貨投資者的開戶資金下限并沒有明文規定，開戶資金隨期貨公司規模的不同和交易方式的不同，各公司對開戶資金的要求都有一定的浮動...

一是有利于完善投資者適當性管理工作。近幾年，創業板、股轉系統、金融期貨、融資融券、私募基金等市場、業務、產品均建立了適當性制度，起到了積極效果。但相關要求散見于各市場或業務法規和自律規定，市場經營機構適當性義務...

【答案】：A,B,C,D《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

【答案】：B《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢杏。

中國證券監督管理委員會關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)第一條為督促期貨公司建立健全內控、合規制度,建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,保護投資者合法權益,保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行...

【答案】：A、B、C、D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十七條期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度，建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險...