證券期貨市場誠信檔案采集公民信息應符合法律法規規定

證券期貨投資者適當性管理辦法

第三條向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定,在銷售產品或者提供服務的過程中,勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,深入調查分析產品或者服務信息,科學...

等原因,浙江證監局決定對公司、時任董事長許曉華、時任總經理姚湘盛、時任財務總監方建武、董秘錢英紅對募集資金事項負主要責任,時任董事長厲寶平、總經理魏中華、董秘錢英紅分別采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

第三條下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（一）發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者...

第三十二條中國證監會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人...

中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫；發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。

推薦與投資者風險承受和識別能力相適應的產品或者服務,向投資者充分說明可能影響其權利的信息,不得誤導、欺詐客戶。進一步完善規章制度和市場服務規則。證券期貨經營機構和中介機構應當建立執業規范和內部問責機制,銷售人員不得以個人名義接受...

加強對新聞媒體有關證券期貨違法違規行為的報道、評論等信息的監測和分析,對于社會影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索,及時展開調查。(三)完善違法違規線索處理工作機制。設立違法違規線索處理中心,提高對內幕交易、操縱市場、虛假陳述等...

江蘇證監局判定，寶勝股份的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第十七條的規定。依據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，江蘇證監局決定對寶勝股份采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案...

第三條下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:(一)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、...