• 證券期貨市場誠信檔案的后果

    證券期貨市場誠信檔案的后果

    東北證券被立案,所保薦定增項目坐實財務造假!

    2021年5月,東北證券披露收到了山東證監局的行政監管措施決定書:作為如意債的受托管理人,東北證券未充分履行督導發行人履行信披義務的職責,被采取出具警示函的監管措施、并記入證券期貨市場誠信檔案庫。今年1月的公告顯示,...

    英洛華:收到浙江證監局警示函

    等原因,浙江證監局決定對公司、時任董事長許曉華、時任總經理姚湘盛、時任財務總監方建武、董秘錢英紅對募集資金事項負主要責任,時任董事長厲寶平、總經理魏中華、董秘錢英紅分別采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

    中國證券監督管理委員會關于修改部分證券期貨規章的決定

    五是進一步豐富誠信監管手段。新證券法規定國務院證券監督管理機構依法將有關市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。因此,《證券期貨市場誠信監督管理辦法》明確將證券法作為制定依據,將違反新證券法第一百七十一條規定的...

    信息披露違法行為行政責任認定規則的信息披露違法行為行政責任認定規...

    (三)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;(四)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(五)證監會認定的其他情形。第二十四條本規則自公布之日起施行。本規則施行前尚未做出處理決定的案件適用本...

    上市前夜被新三板公司舉報造假,天常股份IPO還有戲嗎?

    上述違規處分做出后,記入證券期貨市場誠信檔案數據庫(以下簡稱“誠信檔案”)三,結論針對掛牌公司董監高的處罰1、掛牌公司董監高被股轉公開譴責,叫獸認為可以比照首發辦法最近12個月內受到證券交易所公開譴責這一條,盡管股轉是國務院批準...

    誠信監管的定義

    其主要制度包括:一是建立誠信檔案制度。規定證監會建立全國統一的“證券期貨市場誠信檔案數據庫”,全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息,使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。二是推出誠信信息...

    中國證監會的監管措施有哪些

    中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經中國證監會主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。4、行政處罰中國證監會...

    下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任的說法錯誤的是()。

    中國證監會可以依法限制其市場融資等活動,并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫;發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,損害債券持有人利益的,應當依法對公司債務承擔連帶責任。

    華誼兄弟的“毀滅”史,成也馮小剛,敗也馮小剛

    2022年6月8日下午的時候,華誼兄弟的股價在2.5元左右徘徊。當日的新聞報道了,華誼兄弟的實際控制人,王忠軍,王忠磊,因未按照規定減持,被浙江證監會出具了警示函;并記入了證券期貨市場的誠信檔案。據第三方財經機構分析...

    我們投資浙江澳創的錢能拿回來嗎?

    如果你投資的是實體,可能會拿回來,如果你投資的是存集資的,他們的初衷就是騙錢,早就把錢轉移揮霍了,估計就回不來了,看你碰到的是一個什么樣的老板吧,以后投資的事不要碰,天生上沒有掉餡餅的...

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