向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券

什么是《證券期貨投資者適當性管理辦法》

二、適用范圍：向投資者銷售公開或者非公開發行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金、公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，或者為投資者提供相關的業務服務的，適用《辦法》。三、主要內容：《辦法》共...

【答案】：A,B,C,D《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十三條規定，從事中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨...

【答案】：D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十五條中國證監會及其派出機構在監管中應當審核或者關注產品或者服務的適當性安排，對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

證券交易所、證券公司的從業人員，證券業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的行為，構成誘騙投資者買賣證券罪。犯此罪既遂的，處五年以下...

【答案】：A,B,C,D取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，...

【答案】：B《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條證券期貨交易場所應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規則。行業協會應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者...

【答案】：A《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十三條規定，投資者購買產品或者接受服務，按規定需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。投資者根據本辦法第六條規定所提供的信息發生重要變化、可能影響其分類的...

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券...

第一條為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為,保護投資者合法權益,維護證券市場秩序,依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,制定本規定。第二條本規定所稱證券投資顧問業務...

誘騙別人投資涉嫌誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，按照《刑法》第一百八十一條第二款規定判刑，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供...