期貨經營機構向普通投資者銷售高風險
證券公司投資者適當性義務民事責任要點
《證券期貨投資者適當性管理辦法》(征求意見稿)第二十八條規定,經營機構通過營業網點向普通投資者進行的告知、警示應當全程錄音或者錄像。深圳證監局2016年9月29日發布了《關于轄區證券期貨經營機構開展風險揭示“雙錄”試點工作的通知》...
證券期貨經營機構應當根據(),對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類...
【答案】：D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十八條規定，經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷...
證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定
強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。前款規定的業務種類、環節包括業務承攬、承做、銷售、交易、結算、交割、投資、采購、商業合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監管執法和自律管理等。第七條證券期貨經營機構應當...
期貨經營機構在市場的作用和地位將不斷提升
通過期貨分管和風險管理業務，中國期貨經營機構正在成為中國期貨市場最重要的機構投資者。未來期貨資管建設將形成“以主動管理、服務型業務為核心的資管業務體系”：期貨公司資管業務根據自身發展條件，向財富管理、資產管理、資產...
...當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當()。
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條第二項規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構...
經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者哪些信息
（2）投資者投資資格確認。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》針對“專業投資人”的規定，金融機構會通過了解投資者投資經歷、資產情況、職業收入能力和風險測評結果來執行。延展閱讀：盡職調查的作用：作為一個正規的金融機構...
中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當()向期貨投資者保障基金管理...
【答案】：B【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規定，中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時,應()。
從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告。從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。②從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不...
經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時,應當了解投資者的...
【答案】：A、B、C、D《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址...
證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛,存在()情形的應當依法...
【答案】：C《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十四條第一款規定，經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，與投資者協商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解。經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的...