證券期貨條例

期貨資產管理的政策法規

《期貨公司資產管理業務試點辦法》已經2012年5月22日中國證券監督管理委員會第18次主席辦公會議審議通過,現予公布,自2012年9月1日起施行。《期貨公司資產管理業務試點辦法》第一章總則第一條為有序開展期貨公司資產管理業務(以下簡稱...

證監會的職能是執行規管證券及期貨市場的條例及促進與鼓勵證券期貨市場的發展。按《證券及期貨條例》訂明,證監會的規管目標為:維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解;為投...

（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；（二）被中國證監會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；（三）被開除的國家公務員，自被開除之日起未逾5年的；（四）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所...

（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。《期貨公司管理辦法》第五十條：除《期貨交易管理條例》第二十六條規定的情形外...

推動證券期貨經營機構認真落實反洗錢工作，維護證券期貨市場秩序，根據《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱《反洗錢法》）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及《期貨交易管理條例》等法律法規，...

依此制度，從事證券期貨交易的當事人僅為金融期貨交易所的交易會員，任何當事人欲從事證券期貨交易必須通過經合法批準的期貨經紀人進行，客戶與期貨經紀人之間的關系為特定的經紀合同關系。另一方面，根據我國《期貨交易管理條例》...

第一條為了規范股票期權交易試點，維護股票期權市場秩序，防范市場風險，保護股票期權交易各方的合法權益，促進資本市場健康發展，根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》等有關法律法規，制定本辦法。

第一條為了規范證券期貨業信息安全事件的報告和調查處理,減少信息安全事件的發生,根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》等法律、行政法規和規章,制定...

您好，沖**天牛為您解答：(一)非法從事證券期貨投資咨詢是指不具有合法證券期貨經營業務資質的機構和個人，向投資者或客戶提供證券期貨投資分析、預測或建議等直接或間接有償咨詢服務。(二)非法從事證券期貨委托理財是指不具有...

4.是否遵守《上市規則》、《公司條例》、《公司（清盤及雜項條文)條例》及《證券及期貨條例》；5.是否存在重大披露錯漏……經初步接受作詳盡審閱之上市申請，證監會或香港交易所仍可因資訊不完備而發回申請，發揮申請后可二...