證券與期貨條例

證券市場基本法律法規考點

負責基金名下的資金往來三、公募基金運作的方式按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。第五節期貨交易管理條例一、期貨的概念...

【答案】：A、B《證券期貨投資者適當性管理辦法》第一條為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規，...

（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；（二）被中國證監會宣布為證券、期貨市場禁止進入者的；（三）被開除的國家公務員，自被開除之日起未逾5年的；（四）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所...

第一條為了規范證券期貨業信息安全事件的報告和調查處理,減少信息安全事件的發生,根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《證券期貨業信息安全保障管理辦法》等法律、行政法規和規章,制定...

第一條為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(以下簡稱介紹業務),是指證券公司接受期貨...

滬市深市沒有盤后固定價格交易。溫馨提示：以上解釋僅供參考，不作任何建議，如您需了解股票行情可以登錄平安口袋銀行APP-金融-股票期貨-證券服務查詢信息。應答時間：2022-01-20，最新業務變化請以平安銀行官網公布為準。

《廣東省行業協會條例》等法律法規和有關政策;在國家對證券期貨業實行集中統一監督管理和全國實行集中統一的自律管理體系的前提下,進行證券期貨業地域性自律管理;發揮政府相關部門與證券期貨行業間的橋梁與紐帶作用;維護證券期貨市場的公開、...

期貨從業人員是可以炒股的，但是證券從業人員是禁止股票交易的。根據《中華人民共和國證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他...

《期貨市場客戶開戶管理規定》第一條規定，為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本...

試點辦法》和《指引》,為股票期權交易提供上位法依據。《試點辦法》參照《條例》的體例，共30條，包括“股票期權交易場所和結算機構”、“證券公司和期貨公司與股票期權相關的業務資格”、“...