期貨公司高管人員任職資質測試

哪些情形不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格

有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規定的情形;(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司...

申請董事長、副董事長和監事長高管任職資格應當具備下列條件：（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；（二）通過中國證監會認可的資質水平測試；（三）具有大學本科以上學歷；（四...

同時，還有助于促進金融機構內部治理和管理水平的提升，保障金融市場的穩定和安全。《銀保監高管任職資格管理辦法》適用于哪些金融機構？《銀保監高管任職資格管理辦法》適用于商業銀行、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托...

并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。B項，該辦法第三十一條規定，期貨公司免除董事、監事和高級...

【答案】：A,B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、...

還應當具備以下條件：（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。

【錯誤】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第9條規定．期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。

如：第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。請問，期貨公司經理層人員包括哪些？包括總部職能...

(四)資質測試合格證明;(五)最近3年曾任職單位鑒定意見;(六)最近3年擔任單位主要負責人的,應提交離任審計報告;(七)最近3年內在金融機構任職且被納入監管范圍的,應提交監管部門的監管意見;(八)中國證監會要求提交的其他材料。申請經理...

1、注冊資本最低額為人民幣3000萬元；2、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；3、有符合法律、行政法規規定的公司章程；4、主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規...