期貨公司合規工作總結

期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現...

(三)營業場所及設施合規情況；(四)營業部內部控制制度執行情況；(五)期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；(六)信息技術系統運行情況；(七)中國證監會規定的其他事項。

【答案】：A,C,D本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應提交的資料。《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第7條規定，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監管報表。故選項B錯誤。

【答案】：C《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定，期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。

【答案】：C《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理...

【答案】：A,B,C,D《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第12條規定，期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，應該做以下處理：中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取...

【答案】：B【解析】參見《期貨營業部管理規定(試行)》第三十二條第一款規定。

【答案】：D《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

【答案】：B,D根據《期貨營業部管理規定(試行)》第九條的規定，期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。

【答案】：B、C、D《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條規定，首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見...

第十一條從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨...