期貨公司挪用客戶保證金怎么處罰
根據規定,期貨公司的從業人員不得有下列哪些行為?()
【答案】：B,C,D期貨公司的從業人員不得有下列行為：①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；④中國證監會禁止的其他行為。選項A是期貨...
挪用履約保證金的后果
挪用公款數額巨大不退還的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑。挪用用于救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟款物歸個人使用的，從重處罰。挪用公款歸個人使用，數額較大、進行營利活動的，或者數額較大、超過三個月末還...
根據規定,期貨公司的從業人員不得()。
《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產...
禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規定,主要是針對...
《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產...
...中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定,主要是針對()的...
【答案】：C《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。
期貨公司監督管理辦法(2017修正)
期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。第二章設立、變更與業務終止第六條申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員...
期貨公司的從業人員不得有下列行為。()
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)...
首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生危...
【答案】：B,C《期貨公司監督管理辦法》第41條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生危險的．應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。
期貨公司分類監管規定的期貨公司分類監管規定
第二十九條期貨公司在評價期內存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經營、信息系統不符合監管要求、日常經營及自評中向中國證監會及其派出機構、期貨保證金監控中心報送虛假材料等情形的,將公司類別下調3個級別;情節嚴重...
期貨公司監督管理辦法(2019)
期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。第二章設立、變更與業務終止第六條申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1...