期貨公司營業部負責人任職資格造假

期貨公司管理辦法的出臺對期貨經濟公司的影響

（一）申請人前一年度沒有重大違法違規記錄；（二）擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格；（三）期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度；（四）擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施；（五）中國證監會...

（一）申請人前一年度沒有重大違法違規記錄；（二）擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格；（三）期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度；（四）擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施；（五）中國證監會...

第四十條期貨居間人違反本規則，根據情節輕重，協會將予以警告、協會內部通報批評、取消居間人資格，并向湖南證監局報告。兄弟啊公司出現了以上情況，降級是最基本的啦。降級就會影響到開設營業部，以及業務限制啊。

正確答案:D解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請期貨公司財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士...

（一）注冊資本不低于人民幣1億元；（二）具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；（三）具備任職條件的高級管理人員不少于3人。第七條期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產...

期貨公司評價期內營業部部均手續費收入低于全行業平均水平的,該指標不予加分。(五)期貨公司評價期內凈資產收益率位于行業前10名、11至20名、21至30名、31至40名、41至50名的,分別加0.5分、0.4分、0.3分、0.2分、0.1分。期貨公司...

期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備下列條件：(一)申請人前一年度沒有重大違法違規記錄；(二)擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格；(三)期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度；(四)擬設營業部有符合經紀業務...

【答案】：A、B、C、D《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格。應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、...

（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第...

被監管合規查到，會被處罰，期貨公司會被扣分