計入證券期貨市場誠信檔案影響

...將下列哪些事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案?()

【答案】：A,B,D中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：①中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；②首席風險官的培訓情況和考試成績；③中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有...

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。4、行政處罰中國證監會...

相關自律組織應當建立證券評級機構及其人員從事證券評級業務的資料庫和誠信檔案,將相關誠信信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫。中國證券業協會應當積極推動行業信息公開,建立信用評價機制,定期對證券評級機構及其人員開展信用評價。第四十六條...

證券市場禁入規定（2006年3月7日中國證券監督管理委員會第173次主席辦公會議審議通過，2006年6月7日中國證券監督管理委員會令第33號公布；根據2015年5月18日中國證券監督管理委員會令第115號《中國證券監督管理委員會關于修改...

【答案】：A《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二條規定，中國證監會建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫（簡稱誠信檔案），記錄證券期貨市場誠信信息。

《暫行辦法》實施五年多以來，以統一、全面的證券期貨市場誠信檔案數據庫為支撐，內部實現誠信信息整合，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段，激勵守信、懲戒失信，構建了立體式的資本市場誠信監管制度，實現了執法...

(三)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;(四)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(五)證監會認定的其他情形。第五章附則第二十四條本規則自公布之日起施行。本規則施行前尚未做出處理決定的...

中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫；發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。

【答案】：C《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十三條規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其...

第三條下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以根據情節嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:(一)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人...