期貨保證金存管業務洗錢風險隱患

期貨資產管理的政策法規

第十三條期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立,對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。資產管理業務投資期貨類品種的,期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。期貨公司與第...

金融機構當中用洗錢的方式可分為銀行洗錢啊和金融洗錢。

中國期貨保證金監控中心最主要是用來監空保證金的使用的數額，帳戶還有多少。保證金是否第三方存管。還有保證金的來源也是其中之一，以防洗黑錢。其實總的一句話就是用來保障保證金的安全...

第二十一條期貨保證金存管銀行應當履行下列義務：（一）根據交易所提供的票據或者指令優先劃轉結算會員的資金；（二）及時向交易所通報會員在資金結算方面的不良行為和風險；（三）保守交易所、會員和客戶的商業秘密；（四）...

》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管...

【答案】：AA【解析】《期貨交易管理條例》第四十九條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

可能影響期貨公司持續經營；（2）業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益；（3）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控...

【正確】期貨保證金存管銀行是由交易所指定、協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行。

【正確】《期貨公司管理辦法》第70條規定，客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶。

期貨的風險有：1、杠桿倍數：中國期貨交易的杠桿一般是8到13倍，由于具有超高的杠桿性，放大了預期收益的同時風險也被同步放大了。2、清算交割：在每個交易日，期貨公司將按規定強制清算。在這過程中，投資者賬戶中的資金...