監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度

期貨公司監督管理辦法

（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；（三）符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定；（四）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，...

可能影響客戶資產安全；（4）未按規定執行分支機構統一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；（5）未按規定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；（6）未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務；（7）...

【答案】：A、B、C、D根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二條，期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經營機構（以下簡稱“經營機構”）向投資者公開銷售或者非公開轉讓期貨及其他衍生產品，或者為投資...

三、主要職能建立并管理期貨保證金安全監控系統，對期貨保證金及相關業務進行監控；建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務；督促期貨市場各參與主體執行中國證監會期貨保證金安全存管制度...

第十一條期貨公司應當與客戶簽訂書面資產管理合同,按照合同約定對客戶提供資產管理服務,承擔資產管理受托責任。期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略,按照合同約定管理委托資產,控制投資風險。第十二條資產管理...

【錯誤】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四條中國期貨業協會（以下簡稱“協會”）按照《辦法》、本指引及其他規定對經營機構履行適當性義務進行自律管理。

投資者適當性制度包含對投資者分類，對產品分級，按照風險級別匹配適當的投資者三方面的含義。《證券期貨投資者適當性管理辦法》不可能規定出非常精準的一一對應的匹配關系。法規如果過細，很可能與實踐脫節。為此，就要按照簽署...

證券期貨投資者適當性管理辦法的適當性義務有了解投資者、了解產品或服務、對投資者與產品或服務進行匹配等。1、經營機構首先應當了解必要的投資者信息，按照《辦法》規定的標準，對投資者進行專業與普通的基本分類，在兩類之下...

【答案】：A,B,C,D《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第一條規定，為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩...

什么是投資者適當性制度？投資者適當性制度是指規范投資者和證券公司之間權利義務關系的重要制度，是證券公司向客戶提供金融產品或服務時，應確保其所提供的金融產品或服務與特定客戶的財務狀況、投資目標、知識經驗以及風險承受...