期貨公司監管指標

期貨公司作出可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指...

【答案】：A《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定，期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。

根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%,規定“不得...

【答案】：C《期貨公司風險監管指標管理辦法》第七條規定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。將題干中的數據代入該公式可得：該期貨公司的凈資本=8700-...

【答案】：A、B、C、D根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

【答案】：B期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬元。

【正確】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。

第九條持有期貨公司5％以上股權的境外股東，除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)依其所在國家或者地區法律設立、合法存續的金融機構；(二)近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的...

【答案】：D【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十五條第一款規定，經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

【答案】：A,D《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。

【答案】：A,C,D《期貨公司風險監管指標管理辦法》第6條規定，期貨公司的風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最...