證券期貨市場誠信檔案對個人

誠信文化知識競賽試題

D、辦理《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》第十六條第(二)項至第(六)項查詢申請的,查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意,或有查詢對象的其他書面同意文件9、下列哪些主體的誠信信息,記入資本市場誠信檔案:()A、證券業從業人員...

第三十二條中國證監會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人...

第三十二條中國證監會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。第三十三條私募基金管理人、私募基金托管人、...

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。4、行政處罰中國證監會...

(三)兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;(四)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;(五)證監會認定的其他情形。第五章附則第二十四條本規則自公布之日起施行。本規則施行前尚未做出處理決定的...

徐翔暴雷后多少人答，三人，徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場罪，分別被判處有期徒刑五年六個月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年，同時并處罰金合計120.5億元。其中，主犯徐翔被判處罰金110億元。根據《中華人民共和國...

掛牌公司時任董事長徐國平未能忠實。勤勉地履行職責,對上述違規行為負有責任,違反了《信息披露規則》第三條的規定。處罰說明如下：給予福建東亞環保科技股份有限公司公開譴責的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案。給予徐國平公開...

1、責令停止發行證券。2、責令停業整頓。3、暫停或者撤銷證券、期貨業務許可。4、撤銷任職資格或者證券從業資格。5、對個人處以罰款或者沒收違法。6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。隨著我國證券市場的發展，對...

財通證券陶雪峰現在很好。根據查詢相關資料信息，浙江證監局對財通證券湖州分公司時任負責人陶雪峰采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，除此之外沒有其他影響，陶雪峰本人現在依然在法人位置，狀態很好。

制定自愿性和簡明化的信息披露規則。二要提高市場透明度。對顯著影響證券期貨交易價格的信息，交易場所和有關主體要及時履行報告、信息披露和提示風險的義務。建立統一的信息披露平臺。要健全信息披露異常情形問責機制，加大對上市...