期貨公司監管指標要求

根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,客戶保證金未足額追...

【答案】：A期貨公司風險監管指標管理試行辦法第十四條客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本.

【答案】：A《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十二條規定，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改...

【答案】：A,B,C《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第32條規定，中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：①向公司...

【答案】：C期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險...

【答案】：C《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十一條規定，期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

【答案】：A《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條規定，經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司所在地中國證監會派出機構報告。

【答案】：A,B【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員...

【答案】：C《期貨公司風險監管指標管理辦法》第七條規定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。將題干中的數據代入該公式可得：該期貨公司的凈資本=8700-...

【答案】：A,B,C,D風險監管報表包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、風險資本準備計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

（九）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。第八條設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的...