期貨公司風控合規要素表格模板

如何做期貨交易

A、自然人開戶須出示本人身份證并提交復印件，并在期貨經紀公司指定的銀行開戶,原則需存入5萬元(也有的公司沒有要求),填寫《開戶信息登記表》，留下影像資料及身份證掃描件,簽署《期貨經紀合同》及所有附件。B、法人開戶須...

2、金融合規是指期貨公司在經營過程中，遵守相關法律法規和規范性文件，保證公司的合法合規經營，防范和化解各種風險，維護市場秩序和公平競爭。3、雖然金融風控和金融合規都是為了保障期貨公司的經營和客戶的利益，但是金融風控...

【答案】：A、B、C、D本題考查考生對期貨公司風險控制體系的具體理解。信息系統安全主要反映期貨公司信息系統的穩定與安全情況，體現其技術風險管理能力。主要內容包括：信息技術管理制度完善并有效執行；信息系統安全穩定運行；...

哈哈主要就是砍倉就是看客戶資金不足了通知追加資金不能及時追加的你強制給他平倉離場這個崗位還是不錯的希望你好運應聘成功當然具體的工作細節也還是不少的，資金倉位核算等，還有客戶關系處理技巧等等...

交易崗俗稱操盤手，交易風控指內勤管理，但不是管理內勤雜務的，是管理賬戶內勤的，一旦某個賬戶及交易崗出現異常或虧損至警戒線，則上報作止損處理的。

(三)期貨交易所業務部門的管理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等業務的專業人員;(四)期貨經紀公司業務部門的管理人員和從事客戶開發、執行委托、結算、合規審查等業務的專業人員;(五)期貨交易廳的高級管理人員和從事...

四、風控審查根據驗車結果及借款人情況,如果符合公司條件,報風控崗審查,風控崗應對資料的合規性、真實性和完整性進行審查,審查要點如下:1、審查申請人的有關資料是否齊全,內容是否完整、合規,如:申請表中關鍵要素是否填寫完整,借款人...

內部控制的要素。基本規范確立了五要素的內控框架：第一，內部環境，一般包括治理結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業文化等，這是企業實施內部控制的重要基礎，表明企業實施內部控制，應先從治理結構等入手。

引導企業做好資金管理及相應的風控措施；此外，期貨公司在套保申請及交割的流程性服務方面，不僅要充分解讀交易所交割相關規則、熟悉各流程操作細節，還要對交割品種、質量、交割庫庫容情況、物流條件、物流成本、出入庫狀況等各種...

爆倉前公司會電話通知你，一般是不允許客戶的持倉低于交易所保證金持倉的，盤中低于交易所保證金公司風控會電話提醒，追加資金或減倉平倉。如果再收盤前5分鐘還低于交易所保證金，客戶也沒采取措施，期貨公司是可以強平的。一般...