銀行外匯內控管理及措施

跪求銀行內部控制制度

第三條本規定適用于工商銀行所轄各級經營機構、管理部門及全體員工,所稱業務包括本、外幣業務。第二章內部控制的目標、原則、結構和要求第四條內部控制的總體目標是:在全行建立一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系...

另外，銀行內部監督管理部門應與執行部門建立有效的信息溝通渠道，確保各項內控措施全面落實。要完善內部控制評價考核體系。通過設置考核評價指標，對機構內控運行情況、員工內控執行情況進行定期或不定期的衡量、評價，并制定出相應...

銀行在建立健全風險識別和評估體系時應由專門的機構負責制定識別、計量、監測和管理風險的制度、程序和方法，同時應注意該系統應涵蓋銀行所有業務，以提高銀行防范各種風險的能力。五是發揮市場約束力量，推動銀行內控管理建設。

在確定將中國平安發展目標定位為國際領先的綜合金融集團之后,公司董事長馬明哲就提出,平安要踐行“法規+1”(法規有明確規定的,堅決嚴格執行;法規未明確規定的,按照更高的道德自律標準確定行為規范)的內控標準。具體來說,就是要構建符合國際...

管理制度化,財務透明化,選人公開化.

（一）對金融、外匯管理政策法規的掌握程度；（二）對當地離岸市場發展的認識；（三）本行離岸銀行業務經營方針及內控制度；（四）離岸業務部機構設置及籌備情況；（五）國家外匯管理局要求的其它內容。第三章離岸銀行業務...

內控合規工作重點為以下方面：一是全面推進全行內控體系建設，提升內控管理水平；二是完善合規管理體系，強化各項合規管理工作；三是增強操作風險識別評估監測能力，有效發揮操作風險管理職能；四是創新監督檢查模式，增強監督檢查...

一個完整的內控包括五項要素：內部控制環境、風險識別與評估、內部控制措施、信息交流與反饋、監督評價與糾正。按照以上基本要素要求，設計商業銀行內部控制體系的具體內容，應按如下路徑展開：即內部控制組織體系、內控責任體系、...

1.加強風險點的前瞻性研究,盡快進行業務管理制度、方法、措施、程序的歸納,逐步完善內部控制體系。銀行的風險點具有隱蔽性、突發性和破壞性。隱蔽時使人不知不覺,突發時讓人感到措手不及。要掌握銀行風險點的分布情況,有效化解風險點,...

李明輝、王學軍（2004）重點研究了商業銀行內部控制的信息披露，指出對商業銀行特別是上市銀行，加強內部控制的信息披露，是提高內部控制效果的有效措施；周正兵（2005）通過對《商業銀行內部控制體系標準》編寫組組長王健豪先生的...