外匯內控制度完備性及實施情況報告

跪求銀行內部控制制度

直接操作人員和控制人員應相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。第六條內部控制系統的結構。全行內部控制縱向結構由決策控制、執行控制、監督控制組成。橫向結構由組織結構控制、計劃財務控制、...

八、債權人應建立完善的外匯貸款業務內控制度，并報當地外匯局備案。外匯局應對債權人外匯貸款業務內部控制制度的執行情況、內部統計報告制度、人員素質以及業務經營情況等進行定期或不定期的檢查。存在問題的，應責令債權人限期...

2、審計概況、企業對內部控制的責任、注冊會計師的責任、內部控制的固有局限性、財務報告內部控制審計意見、非財務報告內部控制的重大缺陷、事務所/審計師/會計師日期簽章。3、擬上市企業要準備好完整的內部控制制度并整理好與...

【篇一】銀行合規自查報告在合規文化建設工作中,我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規建設方針,多措并舉,多點開花,在合規經營上謀思劃策,已初步取得了合規文化建設和業務經營齊頭并進的良好局面。××年,...

（二）對當地離岸市場發展的認識；（三）本行離岸銀行業務經營方針及內控制度；（四）離岸業務部機構設置及籌備情況；（五）國家外匯管理局要求的其它內容。第三章離岸銀行業務管理第十三條離岸銀行業務實行獨立核算，其帳...

（二）具有完善的內部管理規章制度，主要包括：1.結匯、售匯業務操作規程，2.結匯、售匯統計報告制度，3.結售匯周轉頭寸管理制度，4.結匯、售匯單證管理制度，5.獨立的結匯、售匯會計科目以及核算辦法等。（三）具有經外匯局...

第五條近兩年來在歷次資本項目外匯業務合格檢查中未出現重大違規行為，且制定了完善的內控制度和操作規程。第六條能以規范的文本格式準確、及時報送有關業務統計數據。第七條各中資試點銀行的有關外匯從業人員，需經北京外匯...

(二)明確審計方向，確定審計目標，掌握審計重點。對于一個企業而言，企業實施內部控制審計的最終目標在于通過這樣一個審計活動，完善審計內控制度，維護企業資金的穩定性和安全性，提高企業的運營效率和經營管理水平。因此在審計...

這樣,公司上至總經理、主管領導,下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程,出現問題有人協調,有人負責。在組織落實上,公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》,切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組,...

**支行內控工作情況匯報2012年以來我行堅持“從嚴治行”,高度重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控工作,為了實現經營...