外匯業務合規管理報告

外匯匯款的法律風險

根據我國《商業銀行法》及國家外匯管理局頒布的相關規定，銀行的業務經營范圍必須經相應的主管機關批準。根據1997年9月24日國家外匯管理局頒布的《銀行外匯業務管理規定》第48、49條的規定，銀行未經批準擅自經營外匯業務的，由...

未使用完的外匯資金,境內機構應及時調回境內;(四)專有權利使用費和特許費項下:合同(協議)和發票(支付通知);(五)利潤、股息和紅利項下對外支付:會計師事務所出具的相關年度財務審計報告、董事會關于利潤分配的決議和最近一期的驗資報告...

比如在經常項目外匯業務中,境內外商投資企業向境外股東支付股息紅利,是十分尋常的業務。外匯管理法規上對于此類交易支持文件的審查也很明確:會計師事務所出具的相關年度財務審計報告、董事會利潤分配決議、最近一期的驗資報告;外商投資合伙企業...

外匯局目前沒有涉及個人外匯業務的新規將實施。《管理辦法》最新變化《管理辦法》此前就有，但7月1日新的《管理辦法》主要包括以下四個方面變化：一是明確以“合理懷疑”為基礎的可疑交易報告要求，新增建立和完善交易監測...

向境外提供商業貸款,應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。第二十一條資本項目外匯收入保留或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構,應當經外匯管理機關批準,但國家規定無需批準的除外。第二十二條資本項目外匯支出,應當按照國務院外匯...

相信很多朋友都對寫報告感到非常苦惱吧,以下是我精心整理的銀行合規調研報告,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。銀行合規調研報告1商業銀行不僅是經營貨幣的企業,更是管理風險的企業。作為風險管理的重要內容,合規管理既是...

向境外提供商業貸款,應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。第二十一條資本項目外匯收入保留或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構,應當經外匯管理機關批準,但國家規定無需批準的除外。第二十二條資本項目外匯支出,應當按照國務院外匯管理...

四、外保內貸業務發生境外擔保履約的,境內債務人應在擔保履約后15個工作日內到所在地外匯局辦理短期外債簽約登記及相關信息備案。外匯局在外債簽約登記環節對債務人外保內貸業務的合規性進行事后核查。發現違規的,在將違規行為移交外匯檢查...

在本系統中進行網上核查。國家外匯管理局網上應用平臺是國際收支間接申報系統，統計所有涉外收支信息國家外匯管理局網上服務平臺則是統計對外貿易中發生的貿易信貸業務，即預收貨款、預付貨款、延期收款、延期付款。

或加蓋財務專用章、法人和財務主管人員章。以上私人名章均可用本人簽字代替。同時，開戶申請人還應提交：a.工商行政機關核發的營業執照；b.國家外匯管理局規定須提供的資料和批文；c.國家技術監督局辦法的企業標準...