銀行外匯業務合規管理架構設置

銀行合規工作報告

在中國金融機構的合規建設方面,相對證券業和保險業而言,銀行業具有較為豐富的實踐經驗。早在2002年,中國銀行(2.97,-0.03,-1.00%)就參考香港分行合規管理制度,改革其“法律事務部”為“法律合規部”,并設立了首席合規官;2005年,上海...

2國家外匯管理局綜合司關于印發《保稅監管區域外匯管理辦法操作規程》的通知2007-10-083中國人民銀行關于在銀行間外匯市場開辦人民幣外匯貨幣掉期業務有關問題的通知2007-08-314國家外匯管理局關于開展境內個人直接投資...

(2)《外匯管理條例》要求經營外匯業務的金融機構應當按照規定為客戶開立外匯賬戶，并通過外匯賬戶辦理外匯業務。(3)對于有零星外匯收支的客戶，銀行可以不為其開立外匯賬戶，但應通過銀行以自身名義開立的“銀行零星代客結售匯”...

（二）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等；（三）審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制...

向境外提供商業貸款,應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記。第二十一條資本項目外匯收入保留或者賣給經營結匯、售匯業務的金融機構,應當經外匯管理機關批準,但國家規定無需批準的除外。第二十二條資本項目外匯支出,應當按照國務院外匯...

負責對跨境業務政策合規性進行把關、組織跨境業務政策培訓、制定分行跨境業務相關規章制度和操作細則。銀行外匯業務部門是商業銀行的前臺部門，是負責對跨境業務政策合規性進行把關，解答跨境業務政策咨詢、負責組織跨境業務政策培訓...

第三條本辦法所稱開戶銀行，是指經國家外匯管理局批準經營外匯業務的金融機構。第四條本辦法所稱外匯帳戶，是指境內機構、駐華機構在開戶銀行設立的可自由兌換貨幣的帳戶。第五條國家外匯管理局制定外匯帳戶管理的有關...

1、首先準備電腦，打印機，A4紙和簽字筆，并擺放整齊。2、其次打開電腦輸入解鎖密碼，并連接打印機。3、最后使用打印機打印外匯業務合規與審慎經營的管理檢查表，并使用簽字筆進行書寫即可。

第二條中國人民銀行及其分支機構、國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）是銀行結售匯業務的監督管理機關。第三條本辦法下列用語的含義：（一）銀行是指在中華人民共和國境內依法設立的商業銀行、城市信用合作社、農村...

此業務項下不包含離岸業務。外匯貸款包括境內外匯貸款和境外外匯貸款。境內外匯貸款:是指銀行對境內依法設立的機構和具有中國國籍的有完全民事行為能力的自然人發放的外匯貸款以及外國政府、國際金融組織轉貸款和進出口信貸。銀行發放境內外匯...