外匯合規與審慎經營評估

宏觀審慎監管和微觀審慎監管的區別

/2、具體監管對象方面：宏觀審慎監管更關注具有系統重要性金融機構的行為，金融市場整體趨勢及其與宏觀經濟的相互影響；而微觀審慎監管則更關注于具體金融機構的合規與風險暴露情況，避免使投資者和儲戶等個體遭受不應有的損失。

問題一:合規經營的途徑有哪些財務制度、考勤制度、薪酬管理制度、績效考核制度、員工晉升降級制度、太多了,任何一點你都可以制定相關的制度,如辦公室環境管理制度、員工休假制度、員工獎勵與懲罰條例、公司車輛管理制度、辦公用品管理制度、...

建立起合規責任體系。明確合規部門是銀行專門實施合規風險管理的職能部門,董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任,業務部門對合規風險負直接責任,員工對其業務活動的合規性負責。此外,業務部門應支持合規部門實施合規風險監測與評估,...

降低收付匯環節可能引起的相關法律風險,一方面企業需要熟悉貨物貿易外匯管理的相關規范,嚴格按照法律法規開展外匯收支業務;另一方面企業在遇到境外企業的特殊收付匯要求時應審慎考量,或求助專業律師評估潛在的風險,以確保企業外匯收支的合法合規...

（八）審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。第七條證券基金經營機構董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：（一）審議批準合規管理的...

1.合成謬誤當前的監管體系是鐵路警察各管一段，主要是從事的微觀的審慎監管，銀監會監管銀行業，證監會監管證券，保監會監管保險，但是經濟學上有個合成謬誤，就是雖然各個微觀經濟體都很合規都安全運營但是加總起來并不...

【答案】：AA【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條規定，證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的...

要實行國際通行的風險度管理辦法,參照巴塞爾《有效銀行監管的核心原則》,用量化指標預測和評估各類貸款風險度,據以作為考核貸款質量、劃分貸款審批權限的依據。4、加強建立經營效益的考核制度。建立健全切合實際的考核指標體系和獎懲辦法,促使...

我們認為,自從金融機構被規定分業管理后,規定銀行不得經營有價證券買賣業務,...“謹慎原則”指導下進行評估,防止其采用有處于自身利益的方法任意高估或低估...四、關于外匯買賣的年終評價損益與謹慎原則的關系根據《金融保險企業財務制度...

合規監管和風險監管是商業銀行監管的兩種不同手段。本質上，它們都是監督銀行的經營行為是否符合相關規定。它們的監管目標是一致的，即最大限度地防范和遏制銀行風險，維護銀行業的穩定和健康競爭。但在實踐中，存在差異。監管...